Insider Trading SEBI Bans Religare Enterprises’s Rashmi Saluja: सेक्युरिटीज अँड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडियाने (SEBI) सप्टेंबर २०२३ मध्ये बर्मन ग्रुपने रिलिगेअर एंटरप्रायझेससाठी दिलेल्या खुल्या प्रस्तावाशी (Open Offer) संबंधित एका ‘इनसाइडर ट्रेडिंग’ प्रकरणात रिलिगेअर एंटरप्रायझेसच्या माजी कार्यकारी अध्यक्षा रश्मी सलुजा यांना तीन वर्षांसाठी शेअर बाजारातील सर्व प्रकारच्या व्यवहारांवर बंदी घातली आहे. तसेच त्यांना व्याजासह २ कोटी रुपये परत करण्याचे निर्देश दिले आहेत.
आपल्या ८७ पानांच्या अंतिम आदेशात, सेबीने असे नमूद केले की, बर्मन कुटुंबाकडून येऊ घातलेल्या ‘ओपन ऑफर’शी संबंधित प्रकाशित न झालेली परंतु किमतीवर परिणाम करणारी संवेदनशील माहिती स्वतःकडे असतानाही, सलुजा यांनी ‘रेलिगेअर’च्या शेअर्समध्ये व्यवहार केले होते.
सेबीने ही चौकशी नोव्हेंबर २०२३ मध्ये ‘बर्मन ग्रुप’शी संबंधितांनी दाखल केलेल्या तक्रारीवरून सुरू झाली होती. २५ सप्टेंबर २०२३ रोजी जाहीर करण्यात आलेल्या ‘ओपन ऑफर’ची सलुजा यांना आधीच माहिती होती की नाही आणि ही माहिती सार्वजनिक होण्यापूर्वीच त्यांनी शेअर्सची विक्री केली होती की नाही, याची सेबीने तपासणी केली.
सलुजा यांनी २१ आणि २२ सप्टेंबर २०२३ रोजी ‘रेलिगेअर’चे १२.९३ लाख शेअर्स सुमारे ३४.७ कोटी रुपयांच्या एकूण मूल्याला विकले. सेबीने नमूद केले की, ही विक्री ‘UPSI’ (अनवॉन्टेड शेअर इंटरेस्ट) कालावधीत झाली जो ८ ते २५ सप्टेंबर २०२३ असा निश्चित करण्यात आला होता.
सेबीने व्हॉट्सॲप चॅट्स, कॉल डेटा रेकॉर्ड्स आणि तपासादरम्यान नोंदवलेल्या जबाबांचा आधार घेत हा निर्णय घेतला. सेबीने असे निरीक्षण नोंदवले की, सलुजा यांनी ए. सी. बर्मन आणि बर्मन समूहाचे प्रतिनिधी अर्जुन लांबा यांच्याशी बैठका घेतल्या होत्या. यामध्ये २० सप्टेंबर २०२३ रोजी नवी दिल्ली येथील ‘द ओबेरॉय’ येथे झालेल्या एका बैठकीचाही समावेश होता.
बर्मन आणि लांबा यांच्या जबाबांचा संदर्भ देत संस्थेने नमूद केले की, ‘रेलिगेअर’वरील नियंत्रण मिळवण्यासाठी ‘ओपन ऑफर’ सादर करण्याचा बर्मन कुटुंबाचा इरादा असल्याची माहिती, सदर बैठकीदरम्यान सलुजा यांना देण्यात आली होती.
या प्रकरणात सेबीने असे मत नोंदवले की, सलुजा केवळ रेलिगेअरशी संबंधित व्यक्ती असल्यामुळे त्यांना ‘इनसायडर’ म्हणून वर्गीकृत केले जाऊ शकत नाही, कारण अनवॉन्टेड शेअर इंटरेस्ट (UPSI) कंपनीकडून नव्हे तर बर्मन ग्रुपकडून आला होता. तरीही, सेबीने असा निष्कर्ष काढला की, व्यवहार करण्यापूर्वी त्यांच्याकडे अनवॉन्टेड शेअर इंटरेस्ट (UPSI) होता किंवा तो त्यांना उपलब्ध होता.
सलुजा यांनी आरोप फेटाळले
सलुजा यांनी हे आरोप फेटाळले होते आणि असा दावा केला होता की, त्यांना २५ सप्टेंबर २०२३ रोजी झालेल्या सार्वजनिक घोषणेनंतरच ओपन ऑफरबद्दल माहिती मिळाली आणि केअर हेल्थ इन्शुरन्समधील ईएसओपी (ESOPs) च्या अंमलबजावणीसाठी निधी उभारण्याकरिता ही शेअर विक्री करण्यात आली होती.
